Nội dung chính
Ngày 26/12/2025, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 135 nhằm nâng cao chất lượng đội ngũ người hành nghề chứng khoán, đáp ứng yêu cầu nâng hạng thị trường và chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2030.
Những thay đổi chính
Thông tư 135 có hiệu lực từ ngày 09/02/2026 và thay thế Thông tư 197 ngày 03/12/2015. Thông tư tập trung vào 3 nhóm nội dung chính, bao gồm chứng chỉ chuyên môn chứng khoán, chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử và tập huấn kiến thức cho người hành nghề.
Chứng chỉ chuyên môn chứng khoán và chứng chỉ tương đương
Thông tư 135 mở rộng sự tham gia của các cơ sở đào tạo chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán. Học viên tham gia bài kiểm tra trình độ chuyên môn do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc UBCKNN tổ chức.
Thông tư cũng mở rộng quy định về chứng chỉ quốc tế CIIA, CFA bậc 2 trở lên, quy đổi tương đương với chứng chỉ quản lý quỹ và tài sản, chứng chỉ chứng khoán phái sinh.
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử
UBCKNN sẽ triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động (dự kiến năm 2026).
Người được cấp chứng chỉ hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề phải chuyển đổi sang chứng chỉ điện tử trong vòng 1 năm kể từ ngày UBCKNN ban hành hướng dẫn.
Tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán
Từ ngày 01/01/2027, người hành nghề phải tham gia tập huấn kiến thức tối thiểu 8 giờ/năm.
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán chủ trì tổ chức tập huấn kiến thức dựa trên khung chương trình do UBCKNN ban hành.
Tập huấn có thể được tổ chức trực tuyến hoặc trực tiếp để tạo thuận lợi cho người học.
Cơ chế quản lý và giám sát
UBCKNN sẽ công khai danh sách người hành nghề không hoàn thành yêu cầu tập huấn kiến thức hàng năm trên cổng thông tin điện tử và hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề.
